- 索 引 號：QZ02101-0300-2024-00105
- 備注/文號：泉豐政辦規〔2024〕2號
- 發布機構：區人民政府辦公室
- 公文生成日期：2024-06-24
各街道辦事處，區直有關單位，高新產業園區管委會，區城建集團、國投集團：
《豐澤區產業股權投資基金管理暫行規定》已經區政府研究同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。
泉州市豐澤區人民政府辦公室
2024年6月24日
（此件主動公開）
豐澤區產業股權投資基金管理暫行規定
一、總則
（一）為規范泉州市豐澤區產業股權投資基金（以下簡稱“豐澤產業基金”）的設立、運作和管理，創新財政資金分配方式，更好地發揮財政資金的引導放大作用，提高資金使用效益，推動產業轉型升級和中小企業加快發展，根據國家有關法律法規和泉州市文件規定，結合我區實際，制定本規定。
（二）本規定所稱產業基金，是指由區政府設立并按市場化方式運作、專業化管理的政策性基金，旨在通過政府財政資金的引導作用和杠桿效應，鼓勵支持國內外知名股權投資管理機構和社會資本在豐澤區設立天使投資、創業投資、股權投資、產業投資基金，投資于豐澤區重點扶持產業。
（三）豐澤產業基金資金主要來源于區財政公共預算安排、統籌各部門涉企專項資金、區屬國有企業籌措注入資金以及產業基金運作產生的收益等，根據年度預算安排、項目投資進度和實際用款需要分期到資。可探索通過發行中期票據、創投類企業債務融資工具或私募股權基金債券等直接債務融資工具募集所需資金。
二、管理模式
（一）豐澤區產業股權投資基金協調小組（以下簡稱“協調小組”）作為豐澤產業基金的決策機構，由分管副區長任組長，區政府辦、發改局、科技局、工信局、財政局、住建局、商務局，區國投集團、區城建集團等相關部門主要領導為成員。協調小組履行以下職責：
1.研究審定豐澤產業基金管理規定等重要規章制度。
2.審定豐澤產業基金的資金投入、子基金的設立方案、產業基金直投等投資事項以及子基金的合并、分立、退出等事項。
3.協調小組可根據實際情況，定期或不定期召開協調小組會議，研究解決豐澤產業基金及子基金在募集設立、投資、存續期管理退出等方面的事項。
4.協調統籌資金資源配置和重大政策支持事項。
（二）協調小組下設辦公室，負責協調小組日常事務。辦公室設在區財政局，辦公室主任由區財政局主要領導兼任，副主任由區科技局，區國投集團、城建集團主要領導兼任，辦公室成員由協調小組各成員單位相關科室負責人組成。辦公室履行以下職責：
1.制定豐澤產業基金管理規定、決策機制、風險控制、投資程序等基金有關規章制度，并提交協調小組審議。
2.向協調小組提出設立子基金、豐澤產業基金直投等投資建議；根據基金管理機構、部門、行業協會、企業等提出的子基金設立方案、產業基金直投方案會同成員單位初審后，報協調小組研究決定。
3.定期向區政府、協調小組匯報豐澤產業基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。
4.提請召開協調小組會議。
5.執行協調小組決議。
6.監督豐澤產業基金執行管理規章制度和協調小組決議，對豐澤產業基金及子基金運營進行持續督導。
7.做好與國家級、省級、市級產業基金的對接和爭取工作。
8.協調小組交辦的其他事項。
（三）泉州豐澤國有投資集團有限公司作為豐澤產業基金的運作管理機構，履行以下職責：
1.選定相關業務執行主體（以下簡稱“產業基金公司”），并負責豐澤產業基金日常運作和管理工作。
2.按照財政資金管理的有關規定在托管銀行開設賬戶，進行專賬核算。
3.對受托管理機構及基金運作進行監督管理，確保基金規范經營和國有資產安全。
4.定期向協調小組報告豐澤產業基金和子基金等運作管理情況及其他重大事項。
5.協調小組交辦的其他事項。
（四）產業基金公司主要職責包括：
1.建立健全公司決策機制、風險控制、投資程序等方面的內控制度，完善公司組織架構。
2.建立健全豐澤產業基金專家評審制度，篩選行業、金融、法律、財務等方面的專家和相關部門成員，組織對擬合作的子基金管理機構進行評審。
3.根據協調小組確定的子基金設立方案，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理機構。對子基金管理團隊提交的申請材料及方案進行初步篩選，組織開展盡職調查、專家評審，并形成投資建議，提交協調小組審核。
4.豐澤產業基金可根據實際需要聘請會計師事務所、律師事務所等中介機構對擬合作子基金管理人、擬參股子基金、擬投資企業和項目開展盡職調查等工作。
5.執行協調小組的決議，擬定、簽署對子基金或直投企業（項目）的投資協議，并按約定履行對子基金出資義務。
6.根據子基金協議或章程約定向子基金或直投企業（項目）委派董監事行使出資人權益。
7.對外派出投資人員切實參與子基金管理人組織開展的項目前期走訪、方案溝通等工作環節，做好子基金投前、投中、投后的日常運營管理工作，實現對子基金擬投項目的充分了解，監督子基金運營工作并及時反饋情況。
8.對外派出投資人員切實參與投后管理工作，行使出資人權利，跟蹤督導參股子基金、被投企業的經營運作情況，做好投后管理工作。
9.每季度結束后30日內報送豐澤產業基金及子基金運營情況等，并于每個會計年度結束后4個月內報送經審計的豐澤產業基金、子基金年度財務報告。當豐澤產業基金及子基金運作出現重大問題或特殊事件時，應及時向上報告。
10.協調小組交辦的其他事項。
（五）產業基金公司可通過公開遴選、合作申報、招商引資等方式選取受托管理機構。受托管理機構受托組織開展對外盡職調查、談判、投資、風控、投后等產業基金的日常運營管理工作，協助協調小組辦公室及產業基金公司制定、完善基金管理制度、業務制度等，并對豐澤產業基金工作開展及規劃提出意見建議，受托管理機構與產業基金公司定期向協調小組報送豐澤產業基金及子基金運營等情況報告。
三、基金運作
（一）豐澤產業基金按照“科學設計、政府引導、市場運作、專業化管理”的原則運作，積極吸引和聚集國內優秀企業或基金管理團隊來泉發展，重點支持豐澤區具有發展前景、市場潛力、競爭優勢的相關產業或平臺。
（二）豐澤產業基金的投資運作主要采用以下模式：
1.參股子基金。通過公開遴選、合作申報、招商引資等方式與基金管理機構、社會資本發起設立市場化子基金或專項基金。
2.直接投資。直接投資于豐澤區重點引進、重點關注、重點支持的企業（項目）。
3.自我管理。由產業基金公司組建基金團隊，待條件成就后，申請管理人牌照，設立自我管理型子基金并開展對外投資（需具備管理人資格）。
（三）豐澤產業基金出資可一次或分期出資到位。首期出資資金應在約定期限內到位，其余資金可根據首期到位資金運行情況分步到位。
（四）豐澤產業基金在子基金中原則上參股不控股，不參與日常經營管理，但對合規性事項享有一票否決權。
四、投資對象
（一）參股子基金按照市場化方式獨立運作，依據協議、章程約定進行基金募集、股權投資、管理和退出。
（二）豐澤產業基金注資新設立的子基金，應符合以下條件：
1.子基金原則上應當在豐澤區轄內注冊，按照國家有關規定向主管部門和行業組織履行登記備案手續并接受監管。
2.子基金的存續期原則上不超過10年，其中投資期不超過5年。
3.所有投資人已落實，并保證資金按約定及時足額到位。
4.豐澤產業基金對子基金的出資額，原則上最高不超過子基金認繳出資總額的20%。豐澤產業基金不得作為普通合伙人承擔無限責任；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規定。
5.子基金有兩個及以上項目已實際招引落地豐澤的，豐澤產業投資基金可適當提高參股比例，原則上最高不得超過認繳出資總額的30%。
6.豐澤產業基金優先與權威機構發布的天使投資、創業投資、股權投資年度名單中排名前20名或具備雄厚產業資源的投資機構開展合作，相應增加子基金出資比例：排名1-10名的，出資比例可增加10%；排名11-20名的，出資比例可增加5%。優先與符合國家級基金申報條件的優質機構合作，最高不超過該子基金認繳出資總額的30%。
7.子基金投資于主投領域的比例不得低于子基金規模的60%，原則上在同一行業或領域不重復設立基金。
8.子基金管理機構在完成已設立子基金規模的70%資金投資之前，原則上不得募集或管理投資領域相類似的其他政府投資基金。
9.子基金應優先投資于豐澤區轄區內的企業，原則上子基金返投比例不低于對該子基金實繳出資額的1倍。返投計算標準如下：
（1）子基金投資于豐澤轄內企業，按子基金對該企業的股權投資額計算。
（2）子基金投資異地企業遷址至豐澤轄內，按子基金對該企業投資金額的1.3倍計算。
（3）子基金投資的異地企業在豐澤新設子公司或增資現有豐澤子公司的，若子公司獨立核算，按新增實到資本或實繳出資額的1倍計算。
（4）鼓勵子基金引薦關聯方（不含豐澤轄內其他政府投資基金）、投資人、被投企業為豐澤招商引資，子基金的關聯方、投資人、被投企業的投資行為，可計入子基金的返投額度：a.投資于豐澤區的企業，按投資額0.5倍計算；b.異地企業遷址至豐澤轄內，按投資額1.3倍計算；c.異地企業增資現有豐澤子公司的，按新增實到資本或實繳出資額的0.8倍計算。上述引薦投資額合計不超過子基金返投要求的30%。
（5）子基金協助被投資企業引進后續股權融資的，可按在新引入股權投資額的0.5倍計入返投額度。單家企業最高不超過子基金返投要求的30%。
（6）其他經子基金管理人提出申請，報協調小組審批同意的，返投計算額度可采取“一事一議”辦理。
（7）具體返投金額由產業基金公司委托第三方中介機構對子基金返投金額進行認定。
10.子基金投資金額達到基金規模的30%前，應至少投資一家豐澤區企業；投資金額達到基金規模的50%前，投資于豐澤區企業金額應不低于約定投資豐澤區金額的50%。因特殊情況未能達到上述進度要求的，子基金管理機構應出具說明及承諾函。
11.豐澤產業基金參股專項基金（或母基金）的，根據基金情況另行商議。
12.子基金設立三年投資規模低于實繳規模50%的，豐澤產業基金發出督促函，可收回子基金賬面余額資金的50%；子基金設立滿五年且投資期屆滿，但對外投資規模未達實繳規模100%的，豐澤產業基金可不再出資，子基金實繳差額部分由對應管理人負責繳足。
（三）申請合作的子基金管理機構應具備以下基本條件：
1.具有國家規定的基金管理資質，管理機構注冊資本不低于1000萬元，市場頭部基金管理機構或具有政府投資基金運作經驗的基金管理機構優先合作。
2.管理團隊穩定，專業性強，募資能力強，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經驗的專職高級管理人員，并明確基金的關鍵人士，原則上派駐子基金的關鍵人士應在管理機構任職5年以上，且在擬投資的產業領域至少有3個以上的相關成功案例。
3.原則上，基金投資管理規模不低于10億元，基金管理機構近5年有較好業績，或其股東具有強大的綜合實力及居行業龍頭地位。
4.基金管理機構（或管理團隊）應參股認繳子基金份額，根據子基金規模，以超額累進的方式，在子基金中認繳一定比例。子基金規模在20億元（含）以下的部分，20億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實繳出資比例分別不低于1%、0.5%和0.25%。
5.申報設立的子基金方案設計合理，與豐澤區產業發展規劃相契合，且已儲備一批可投資落地豐澤區的項目。
6.基金管理機構及其工作人員無違法違規等不良記錄。
（四）豐澤產業基金參股的子基金對單一企業的投資額原則上不超過該基金規模的20%。對于政府重點扶持或鼓勵的特定產業企業或創業早期企業，豐澤產業基金可采取直接投資的形式，投資金額所形成的股權比例不超過該企業總股本的30%。
五、退出和終止
（一）豐澤產業基金直接投資形成的股權或財產份額可采取上市、股權轉讓、大股東回購等方式退出，有約定退出方式的，按約定退出。
（二）豐澤產業基金參股子基金形成的股權或財產份額，可根據各參股子基金投資協議約定的退出方式退出。
（三）豐澤產業基金向其參股的各子基金以外的投資人轉讓股權或財產份額的，按照公共財政的原則和產業基金運作要求，確定退出方式及退出價格，具體退出方案報協調小組研究、決策。
（四）豐澤產業基金應在合作協議、子基金章程或合伙協議中約定，子基金運作過程中存在下列情形之一的，豐澤產業基金可選擇退出，無需經由其他出資人同意，并由參股基金的管理機構或者其關聯方回購豐澤產業基金所持份額：
1.豐澤產業基金與子基金管理機構簽訂合作協議超過1年，管理機構仍未按規定程序和時間要求完成設立（包括中國證券投資基金業協會基金備案）手續的。
2.豐澤產業基金向子基金賬戶撥付投資資金超過1年，子基金未開展投資業務的。
3.參股子基金未按照章程或合伙協議約定投資的。
4.參股子基金投資領域不符合豐澤產業基金相關政策目標和投資要求的。
5.其他不符合章程約定情形的。
六、風險控制
（一）豐澤產業基金應當遵照國家有關財政預算和財務管理制度等規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現的風險。
（二）豐澤產業基金應建立約束與處罰機制，對子基金的募集設立以及項目投資進度進行督導，通過約談、函告、收回資金、解除合作等手段加強對子基金管理機構的約束。
（三）豐澤產業基金可委派人員擔任子基金投資決策委員會委員、觀察員或被投資企業的董事、監事等，行使子基金出資人或股東權利。
（四）政府部門及豐澤產業基金原則上不干預參股子基金所投資項目的市場化決策。若參股子基金及被投資企業存在違法、違規和偏離政策導向等情況，可按照合同約定，行使一票否決權。
（五）除非根據相關法律法規或合伙協議規定，子基金管理公司在子基金存續期內不得轉讓在子基金中的出資或財產份額，且不得主動要求退伙。
（六）豐澤產業基金及子基金不得從事以下業務：
1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務。
2.投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品。
3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）。
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資。
6.發行信托或集合理財產品募集資金。
7.其他國家法律法規禁止從事的業務。
（七）豐澤產業基金及子基金的待投資金應存放在托管銀行或購買國債等符合國家規定的金融產品。
（八）豐澤產業基金及子基金應選擇具備基金托管業務資格的商業銀行進行托管，且基金托管賬戶和資金結算賬戶的開戶行須在豐澤轄區內（注冊地非豐澤轄內的除外）。托管銀行具體負責豐澤產業基金及子基金的資金撥付、清算和日常監管，每半年向協調小組辦公室、豐澤產業基金提交托管報告。豐澤產業基金托管銀行由協調小組選定，并由豐澤產業基金管理人、豐澤產業基金與其簽訂托管協議，子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金及子基金管理公司與其簽訂托管協議。
七、收益分配及激勵機制
（一）豐澤產業基金的可分配資金包括子基金以及直接投資項目的退出收入（退出本金、基準收益、超額收益等）、投資運營收入（投資運營活動獲得的分紅、股息、利息等）、臨時投資收入（閑置資金的銀行存款利息、購買國債利息收入等）等。財政出資資金收益扣除成本費用后的凈收益留存在基金專戶。
（二）豐澤產業基金參股的子基金在存續期內獲得的可分配資金，應及時向豐澤產業基金和其他投資人進行分配，原則上不用于再投資。
（三）豐澤產業基金參股子基金按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金虧損應由出資方共同承擔，豐澤產業基金以出資額為限承擔有限責任。豐澤產業基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
（四）為更好地發揮豐澤產業基金的政策引導作用，豐澤產業基金可適當讓利，參股子基金清算時，已滿足返投要求的，豐澤產業基金出資部分所獲超額收益的可讓渡給子基金管理人及其他投資人，最高讓渡比例不高于超額收益的80%，且讓利總額不超過豐澤產業基金在子基金清算時獲得的總收益。
（五）子基金管理人可在存續期內按照子基金實繳規模的一定比例收取基金管理費用，按照子基金超額收益的一定比例提取業績獎勵，具體分配比例和對應的約束機制以委托管理或合伙協議中相關約定為準。
（六）為保證豐澤產業基金的正常運營，產業基金公司各出資主體應按比例承擔豐澤產業基金的日常運營、管理等費用開支，運營管理費用主要用于支付基金管理費和必要律師費、訴訟費、審計費、咨詢費、盡職調查費、評估費、場地租金、各種稅費、辦公費、差旅費、業務培訓費等，每年度運營管理費用一般不超過豐澤產業基金認繳規模的0.05%。
八、監督管理
（一）協調小組負責對豐澤產業基金受托管理機構履行職責情況進行進行監督和績效考核，必要時引入第三方專業機構對資金使用情況進行風險評估。協調小組各成員單位負責各相關子基金的行業指導，配合做好基金的管理工作。
（二）豐澤產業基金接受財政、審計等部門的監督檢查。檢查中發現的問題按照《中華人民共和國預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。
（三）豐澤產業基金受托管理機構應定期向協調小組辦公室報告豐澤產業基金管理運行情況和重大投資、決策等事項，并接受協調小組辦公室的履行職責情況考核評分工作
（四）豐澤產業基金受托管理機構和子基金管理公司的管理人員如因濫用職權、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成豐澤產業基金及子基金不應有的損失的，應依法追究法律責任。
九、盡職免責
（一）對豐澤產業基金及子基金的運行評價堅持從整體效能出發，對政策目標、政策效果進行綜合評價，不對單個項目的盈虧進行考核。重點從實際投資規模、扶持項目及其團隊的數量和質量、撬動社會資本共同投資情況、基金運營合規性等方面對單只基金的整體投資效益進行評價，同時兼顧考評培育引進企業入庫個數、扶持本地企業個數、吸納就業等社會效益指標。
（二）對豐澤產業基金及子基金的管理運作堅持“鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差”的原則，建立容錯糾錯機制，經認定符合以下情形的，可以免除責任：
1.在促進豐澤招商引資、支持中小創新、創業和成長型企業發展等工作中，先行先試、主動擔當、大膽履職，但出現失誤、偏差或者未達到預期效果的。
2.積極貫徹落實區委、區政府有關決策部署，實施區域產業發展戰略而設立或參股子基金的投資對象超出本規定范圍的和直接開展投資業務，但由于客觀形勢變化、行業風險等客觀情況發生虧損或者未實現資本運作目的的。區委、區政府相關決策部署包括但不限于按照區委、區政府和協調小組文件、會議紀要以及區領導批示等要求并履行決策程序后確定的事項。產業發展戰略包括但不限于數字經濟、人工智能、新能源、物聯網、空天科技及應用、集成電路、光電信息、智能制造等領域。
3.切實履行投資管理程序，但投資項目運作過程中出現的重大問題以及可能出現的風險，雖按照程序研究決策，積極采取措施挽回，但仍造成投資損失的。
4.已履行規定程序參股投資的子基金在遵循市場規律實施的投資業務中，因不可預測市場波動或國家行業產業政策調整、國際政策突變等經營環境變化的客觀因素導致豐澤產業基金投資出現損失的。
5.已履行規定程序投資的企業在經營中因不可抗力、政策變動或發生市場（經營）風險等因素造成豐澤產業基金投資出現損失的。
6.根據上級規定，或經組織研究其他符合規定可以容錯的情形。
十、附則
（一）豐澤產業基金與中央財政資金、省級、市級國有資金共同參股發起設立子基金的，按照國家、福建省、泉州市相關規定執行。
（二）本規定未盡事宜參照省、市產業基金相關文件規定執行，業務事項如遇特殊情況需進行調整，報協調小組研究。
（三）本規定由區財政局負責解釋。
（四）本規定自2024年6月24日起施行，有效期至2026年6月23日止。
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閩公網安備：35050302000391號
